西安交通大学网络教育考试《证券法》机考复习题答案（一）

【导读】 [西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题]上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。[A]该上市公司的保荐人[B]该上市公司的董事[C]该上市公司的承销的证券公司[D]该上市公司的前5大股东参考答案：查看答案[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题]下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。[A

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[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。

[A] 该上市公司的保荐人

[B] 该上市公司的董事

[C] 该上市公司的承销的证券公司

[D] 该上市公司的前5大股东

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。

[A] 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

[B] 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

[C] 未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

[D] 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

[A] 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

[B] 公司最近3年连续亏损

[C] 公司董事长被罢免

[D] 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。

[A] 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

[B] 担保的范围仅仅包括本金

[C] 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

[D] 担保的财产可以被设定担保

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。

[A] 会员费

[B] 席位费

[C] 交易费用

[D] 交易结算资金

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。

[A] 从事承担无限责任的投资

[B] 向商业银行提供贷款

[C] 承销证券

[D] 购买上市交易的证券

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。

[A] 专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

[B] 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

[C] 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

[D] 实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

[A] 甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份

[B] 乙投资者已经持有B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1％的股份

[C] 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位

[D] 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）

[A] 基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止

[B] 基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请

[C] 基金合同期限届满的，将暂时停止上市

[D] 开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。

[A] 甲公司的母公司

[B] 与甲公司同时受控于A公司的丙公司

[C] 持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某

[D] 乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。

[A] 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家

[B] 提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家

[C] 提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家

[D] 提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。

[A] 提供担保的，应当为全额担保

[B] 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人

[C] 上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人

[D] 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。

[A] 证券承销业务采取代销或者包销方式

[B] 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

[C] 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

[D] 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。

[A] 特定的发行对象不超过10名

[B] 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

[C] 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

[D] 除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

[A] 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

[B] 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

[C] 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

[D] 公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

参考答案：
[西安交通大学网络教育考试《证券法》复习题] 下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）

[A] 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价

[B] 认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限

[C] 认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月

[D] 募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整

参考答案：